您的位置: 主页 > 东方财经 > 关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

  【关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定】按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当对上述问题予以整改,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,切实履行合规管理职责,为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。(证监会)

  经查,我会发现你公司存在以下问题:一是未将合规职责与风控职责严格区分,合规部内设风险经理。

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